来源：天华律师网

随着知识产权观念的日益深入人心，专利申请的数量在节节高升，伴随而来的专利侵权纠纷也日渐增多。同其他诉讼案件一样，专利侵权诉讼案件中证据也始终处于诉讼的核心地位，但专利侵权纠纷案件中的证据相比其他案件又有一定的特殊性。本文分别从原告与被告两方面，就证据的搜集和运用提出个人的浅见。　

　　专利侵权案件适用普通民事侵权案件的基本构成要件，即行为具有违法性，产生损害后果，二者之间存在因果关系，行为人具有过错。同时，专利侵权案件还具有其特殊性，这在双方当事人提交各自的证据时尤为值得注意。

专利侵权诉讼案件中的证据运用

　　 随着知识产权观念的日益深入人心，专利申请的数量在节节高升，伴随而来的专利侵权纠纷也日渐增多。同其他诉讼案件一样，专利侵权诉讼案件中证据也始终处于诉讼的核心地位，但专利侵权纠纷案件中的证据相比其他案件又有一定的特殊性。本文分别从原告与被告两方面，就证据的搜集和运用提出个人的浅见。　

　　专利侵权案件适用普通民事侵权案件的基本构成要件，即行为具有违法性，产生损害后果，二者之间存在因果关系，行为人具有过错。同时，专利侵权案件还具有其特殊性，这在双方当事人提交各自的证据时尤为值得注意。

　原告的举证和证明

　　一、权利证据

　　1、原告主体资格证明，包括自然人的身份证明，企事业单位的营业执照或事业单位登记证。

　　2、专利权证书，证明专利权授权时的权属状况。

　　3、专利登记薄副本，一定意义上说，专利登记薄副本是比专利证书更为重要的证据，因为专利证书记载的是专利授权时的权属状况，在授权之后，专利的权属状况可能会发生改变，如专利权转让，专利被宣告无效等，这些内容在专利证书上并不能反映出来，但却会在专利登记薄副本上记载。在诉讼中，这项证据往往被当事人或代理人忽视。

　　4、专利授权公告文本，不同的专利公告文本也是不一样的。发明或实用新型的为权利要求书、说明书、摘要及摘要附图；外观设计的为公告授权的图片或照片及简要说明。专利公告文本能够明确地反映专利保护的范围，对于侵权事实有直接的证明力。

　　5、专利年费收据，能够证明专利持续有效。其实这一证据在提供了前述的专利登记薄副本的情况下，是可以不提供的。因为在专利登记薄副本的最底行会注明“该专利年费已缴纳至某年某月某日”。司法实务中专利权人提供专利年费收据的证明目的在于说明专利已缴纳年费，专利持续有效。但在国家知识产权局的专利的缴费实务中，即使专利已被宣告无效，或因没缴纳年费而导致专利权终止后，缴纳专利费也是可以进行的，从而取得专利年费收据。因此通过专利年费收据证明专利持续有效是不充分的，有时甚至是错误的。如此以来，前述的专利登记薄副本就显得极其重要了。笔者认为之所以在实务中出现用专利年费收据来证明专利持续有效，可能是受《最高人民法院关于对诉前停止侵犯专利权行为适用法律问题的若干规定》第四条的影响，该条规定：专利权人应当提交证明其专利权真实有效的文件，包括专利证书、权利要求书、说明书、专利年费交纳凭证。这里专利年费交纳凭证是专利真实有效的文件之一，却并未提及专利登记薄副本，不能不说是一个瑕疵。

　　6、实用新型专利检索报告，《最高人民法院关于审理专利纠纷案件适用法律的若干规定》第八条规定，提起侵犯实用新型专利权诉讼的原告，应当在起诉时出具由国务院专利行政部门作出的检索报告。因此在该司法解释出台后，不少法院在原告提起实用新型专利侵权诉讼时，若没有提供实用新型的检索报告，法院拒绝受理。但此种做法明显的不符合民事诉讼法第108条的规定。随后最高法院在答复北京市高级人民法院的请示中明确表示，出具实用新型的检索报告并不是提起实用新型专利侵权诉讼的条件。但若不提供检索报告，被告提起专利无效宣告请求的，如无其他可以不终止诉讼的情形，人民法院应该中止诉讼。因此原告在起诉时最好提供实用新型专利的检索报告，避免案件被中止审理。

　　二、侵权证据

　　1、书证，通常是公证书，专利权人通过市场调查，发现了侵权行为后，通常会向公证机关提出申请，对购买侵权产品的过程及购得的侵权产品进行公证或对侵权现场（如许诺销售）或对侵权产品的安装地进行勘查公证，取得公证书，从而证明被告存在侵权行为。在公证取证的过程中，专利权人最好主动向销售者索取产品宣传册、销售侵权产品人员的名片、购货发票或收据，以进一步的明确，产品的生产者和销售者，同时专利权人可要求公证机关对前述资料的来源和真实性作出说明，一并记载在公证书中。另外顺便提及一下，在选择公证机关时，也应有所考虑，如在省会城市，可以选择省公证处，而不要选择区公证处，一则可能区公证区缺乏经验，二则可能区公证处出于地方保护或者担心受到打击报复，而以各种理由推托。此外在选择公证处时还要注意《公证程序规则》第十四条的规定：公证事项由当事人住所地、经常居住地、行为地或者事实发生地的公证机构受理。涉及不动产的公证事项，由不动产所在地的公证机构受理。而第公证执业区域是指由省、自治区、直辖市司法行政机关，根据《公证法》第二十五条和《公证机构执业管理办法》第十条的规定以及当地公证机构设置方案，划定的公证机构受理公证业务的地域范围。因此，在选择公证处时，要注意其管辖范围和执业区域的双重限定，以免申请不予受理，或错误受理后导致公证书的程序瑕疵。

　　2、物证，专利权人从市场上购得的侵权产品。购得的侵权产品应由公证人员封存，并拍照。在提交给法院之前，原告应确保封条完好无损，否则被告将可能在质证时提出异议，对侵权产品不予认可。如上所提，物证的取得过程是经过公证的，专利权人或其代理人与公证员一起，以普通消费者的身份到侵权人处购买侵权产品，然后封存。在公证书中，会对这一过程进行说明，但是，很多公证书没有对封存产品进行详细说明。举一个案例说明，笔者经办一起商标侵权案件，作为被告（销售者）的代理人，笔者发现原告当庭提交的经公证处封存的侵权产品的型号、规格在公证书中并没有提及，封存的袋子虽然密闭无损，但是上面没有编号等注明其与公证书的一致性。而原告是针对大量的销售者进行公证取证和诉讼的，这就无法绝对排除该封存的物证非本案被告所售的可能性。经过法庭质证和辩论，法官亦赞同这一意见。

　　三、损失证据

　　1、专利实施许可合同。现在司法实务中，少有原告提供直接或间接损失的证据，主要原因是此类证据举证难度较大，举证成本较高。目前，有大量的专利权人通过与他人签订专利实施许可合同，以约定的许可使用费作为请求赔偿的依据。但是有些专利权企业虽然会和其业务单位签订名义上的专利实施许可合同，也会办理相应的备案手续以及专利许可使用费的付款和缴税凭证，但被许可方实际并未生产专利产品。在此种情形下，合同约定的许可使用费严格来讲不应作为赔偿的参照依据。对此，被告虽然可以提出抗辩，但是鉴于专利实施许可合同的证明力较强，法律对此又有明确规定，因此，法官一般是会予以采信的。

　　2、财务审计报告。根据专利法的相关规定，侵权赔偿的数额确定除参照前述的专利许可使用费外，还有权利人因被侵权所受到的损失或者侵权人因侵权获得的利益以及法定赔偿。在原告主张以自己所受到到的损失作为赔偿数额的依据时，应提供自己单位产品获利情况的财务审计报告，以及原告因被告侵权造成销售量减少的总数或者被告制造的侵权产品的数量，两者相乘之积就是原告的损失数额的依据；在原告主张以被告的获利作为赔偿的依据时，原告通常要申请法院保全被告的财务会计账册，经独立的第三方审计后，以审计结论确定被告的侵权获利情况，从而明确被告赔偿的依据。最后在法定赔偿中，原告可提供一些证明被告侵权情节及专利产品市场价值的辅助证据，作为法院在确定具体赔偿数额时的参照因素，比如被告与第三方签订的相关合同，被告在其网站等宣传材料上关于侵权产品的标价等等。

　　被告的质证和举证

　　被告在收到专利侵权诉讼的应诉通知书后，不宜盲目地与原告协商和解，而应全面分析原告提供的证据，并根据抗辩主张，收集组织对自己有利的证据。实务中被告的抗辩主张有多种，针对上文原告的各项权利要求，被告就有如下不同的抗辩主张。

　　一、权利瑕疵抗辩

　　被告提出权利抗辩时，通常是对原告的主体资格、专利权的权属、专利权的效力等方面进行抗辩。
专利侵权诉讼通常是由专利权人自己发起诉讼的，但在一些专利实施许可的情况下，则由被许可人提起诉讼。在此种情形下被告应首先审查许可使用的方式，根据司法解释的规定，只有独占实施许可的被许可人可以作为原告提起诉讼，而普通许可和排他许可的被许可人没有得到专利权人许可的情况下都不能作为原告提起诉讼，这就涉及到原告是否具有诉讼主体资格的问题了。

　　有些原专利权人在专利权已转让给他人后，仍以专利权人的名义提起侵权诉讼，这显然是不符合法律规定的。对此被告可以提供该专利的登记薄副本，以证明该专利权已发生转移，原告不具备诉讼主体资格，从而要求法庭驳回其诉讼请求。

还有一种情况是，专利权可能已终止，但原告却出于竞争策略的考虑，对被告提起侵权诉讼。此种情况下，被告提供专利登记薄副本也是非常必要的。根据专利法实施细则的规定，任何人都可以向国家知识产权局申请办理授权专利的登记薄副本。因此被告提供专利登记薄副本没有任何法律或实务障碍，只要缴纳必要的费用即可。

更特殊的一种情况是，专利权人对专利申请至专利公告授权日期间的制造销售相同产品的制造者或销售者提起诉讼。而根据法律规定，在此期间的制造或销售行为是不构成专利侵权的，因此作为销售者或制造者的被告也可以此提出抗辩。

　　二、不侵权抗辩

　　侵权判定的基本原则是全面覆盖原则，被告抗辩不侵权的，应证明侵权产品缺少了权利要求中的必要的技术特征，或者侵权产品的技术特征与专利权利要求的必要技术特征在实质上不同也不构成等同。对此，被告只需根据原告提供的专利权利要求与侵权产品进行比较，就可得出结论，在必要情况下，也可以申请鉴定。

　　但若被告主张不侵权的理由是产品是他人假冒被告生产的，在此种情形下，法院应该如何分配举证责任呢？是由原告举证产品确实是被告生产的呢，还是由被告举证产品不是自己生产的呢？笔者认为应由原告承担举证责任。首先证明被告实施侵权行为是原告诉讼的核心要件，另外，就举证原则来说，证明作为要比证明不作为容易些。

　　第三种情形是被告以禁止反悔原则主张不侵权。为了证明原告反悔，被告应举证原告在专利申请或无效过程中，向国家知识产权据或专利复审委员会的作出的意见陈述书或其他专利相关的文件中对其专利权利要求书或说明书作出了某种限缩性的解释。但在专利侵权诉讼中，原告却主张适用等同原则对被告的侵权行为作出认定，视图扩大了专利权的保护范围。而这样作对被告不利，对社会公众也不利，且不符合诚实信用的原则，因此是为专利司法所不准的。为此被告应详细的了解专利所有文档。跟前述专利登记薄副本一样，任何人都可以向国家知识产权局提出申请，请求复制专利文档。因此专利被告在收到被告的诉状后，首先要做的就是向国家知识产权局申请复制涉案专利文档。

　　三、公知技术（设计）抗辩

　　所谓公知技术（设计），是指发明、实用新型或者外观设计专利申请日以前在国内外出版物上公开发表、在国内公开使用或者以其他方式为公众所知的技术（设计）。为此被告应提供与侵权产品采用的技术方案相同或等同记载公知技术的出版物，或有确切来源、销售或使用时间的产品实物及有关的辅助凭证，如产品说明书、产品图册、销售发票以及证人证言等。有的被告在得知被提起专利侵权诉讼后，首先做的工作就是寻找上述证据，以证明原告的专利权不具有新颖性，以宣告专利权无效。这点主要运用在外观设计专利侵权的诉讼中，因为外观设计专利的申请相对比较容易，专利局受理后不进行实质审查，这就使得“有效”的专利存在“无效”的风险。

　　四、先用权抗辩

　　先用权虽然不会导致原告的专利权失效，但却是法律明确的不构成侵权的抗辩理由。实务中不少被告会选择使用先用权进行抗辩，但成功者却寥寥，这主要是因为证据不足。通常情况下被告应提供以下证据：

　　1、在原告专利申请日之前的设计图纸和工艺文件；

　　2、在原告专利申请日之前已购置的设备数量及产能的资料。

　　五、合同抗辩

　　有这样一个案例：专利权人与他人签订独占实施许可合同。但合同签订后不久，专利权人又与另一人再次签订许可实施合同。被蒙在鼓里的独占实施被许可人随后发现了普通许可的被许可人的产品流入市场，遂对普通许可的被许可人提起侵权诉讼，此时普通许可的被许可人拿出普通许可实施合同抗辩，原告无奈只好撤诉，退而向专利权人提起违约之诉。此案例就是典型的合同抗辩成功的例子。

　　另外一种情形是被告实施的与原告专利相同或等同的技术方案是从他人处获得许可的，在此种情形下，被告应向法庭提供许可合同。此证据虽然不能免除被告的侵权责任，但被告可申请追加转让人作为被告，以共同承担赔偿责任，避免直接承担全部侵权责任。这也是一种诉讼技巧，在无法避免承担责任的时候，尽量少得承担，即部分免责。

　　六、侵权获利低于原告请求赔偿金额的抗辩

　　原告在提起侵权诉讼时，较多的依据专利许可使用费作为侵权赔偿数额的依据或者以法定赔偿100万元的上限作为赔偿的依据。而后者，因为有法律的规定，很多原告索性直接按照50万元的上限提起诉讼。若被告的侵权成立，但获利明显低于原告的主张时，被告可以以自己侵权获利的数额对原告提出的过高的赔偿数额进行抗辩。为此被告应提供有公信力的财务审计报告，证明自己的获利状况。同时也可提供其他辅助证据，如公司的营业执照等证明成立日期至发生侵权行为之间的时间较短等证据，以进一步减轻自己的赔偿责任。

　　七、合法来源抗辩

　　根据专利法第63条第2款的规定，为生产经营的目的使用或者销售不知道是未经专利权人许可而制造并售出的专利产品或者依照专利方法直接获得的产品，能证明产品合法来源的，不承担赔偿责任。因此此条为被告提供了较好的法定抗辩根据，被告应充分利用。为此被告应提供确切的合法来源的证据，如买卖合同、租赁合同、发票、运输单据以及其他证明交易合法成立的所有证据，同时被告可提供其他相关证据，如封存的样品，产品的图片等，以免被告在前述证据的关联性方面提出异议。当然，这是针对比较正规的被告公司而言。实务中有一些个体经营者，由于管理问题，通常无法提供上述详尽的证据，那就面临着因无法提供合法来源而承担赔偿责任的不利后果。

　　结 语

　　专利侵权诉讼案件的证据，类型上多种多样，表现形式上也是五花八门，不能一一穷尽。作为律师，在办理此类案件时，除了上述法律规定的证据内容外，还要从多个角度考虑证据的取得方式和途径，以最大限度地寻找证据，保证诉讼的“胜算”。